文明兴衰的决定因素和东西方文明的大分流

liukang20242周前 (05-19)吃瓜知乎23

自2020年7月18日起，总裁读书会与北大国发院EMBA中心联合约请北大国发院院长姚洋教授从政治经济学的视点，接连解读《政治次序的来源》（弗朗西斯福山着）、《我国历代政治得失》（钱穆着）和《西方将操纵多久？》（伊恩莫里斯着）三本名著。第三期活动约请到北京大学中文系韩毓海教授与姚洋教授对话。本文依据姚洋教授的主题讲演收拾。

在这个专题直播课系列中，我解读的榜首本书是福山的《政治次序的来源》，讲政治次序构成进程的跨国比较；第二本书讲钱穆先生的《我国历代政治得失》，把镜头拉回我国，看我国古代政治准则的演进；今日是第三本伊恩·莫里斯的《西方将操纵多久》，这本书是对人类文明开展进程的东西方比较。咱们前两本要点讲准则，这本书就要讲准则的功用。关于我国为什么在近几百年间落后于西方，东西方的几回大分流等等问题，伊恩·莫里斯都在书中给出了比较体系的解说。

伊恩·莫里斯及其《西方将操纵多久》

《西方将操纵多久》这本书的作者伊恩·莫里斯是英国籍前史和考古学家，长时间在美国斯坦福大学古典学系担任教授，研讨古希腊古罗马的考古。西方许多优异学者在自己专业范畴有建树之余，还愿意向外拓宽一些，写一些科普性书本，告知非专业的读者这个国际上在发生着什么。

莫里斯的作品便是从考古学和前史学动身，去叙述庞大的故事。2010年的《西方将操纵多久》解说了曩昔一万多年间欧亚大陆文明的替换和分流。2013年的《文明的衡量》具体解说怎样衡量文明前进的程度。2014年的《战役》探讨了为什么战役有时分也能推进社会前进。他最新的书《人类的演化》研讨从收集农业到工业文明，不同的社会形态应该装备什么样的价值体系。可以看出他的考虑是渐渐深化下去的。

《西方将操纵多久》这本书答复了以下四个问题。

榜首，曩昔三百年里，为什么是西方抢先东方？西方现在操纵国际，但还要操纵多久？这就答复了由李约瑟之谜发生的东西方大分流问题，我将在后文胪陈。

第二，怎样衡量文明的成果？莫里斯创造了“社会开展指数”以衡量不同文明在曩昔一万年间的前进程度。这是一个浩大的工程，必定存在许多含糊性，可是他能做到这一步现已很不简略。

第三，什么要素操纵着文明的长时间前进或许式微？莫里斯的解说是内因和外因的一起效果，内因是他自己所界说的“莫里斯定理”，外因是天然要素。

第四，天然要素对文明的刻画起到了什么效果？这是莫里斯在本书中特别重视的。要研讨一万年间欧亚大陆上文明的分演，他要找的是可以影响长时间开展的底子要素，所以他找到了地舆和气候这两个天然要素。地舆决议了是西欧而不是我国首要发现了新大陆，这可以解说东西方大分流的问题。气候改变决议了北半球各文明的兴衰，这一点我以为非常重要，并且非常新颖。

决议长时间增加的要素

什么要素决议着经济的长时间增加，历年来有许多不同的研讨，我介绍几种首要观念，再讲讲莫里斯的异乎寻常之处。

榜首种观念，经济长时间增加由地舆环境决议。有一种观念叫地舆环境决议论，曾一度遭到批评，但实际上地舆环境是非常重要的。美国演化生物学家戴尔蒙德1997年的《枪炮、细菌和钢铁：人类社会的命运》是这种观念的代表作，影响很大。可是这本书只讲到为什么农耕文明发源于欧亚大陆，未再深化。还有其他人包含莫里斯把地舆环境作为文明的重要要素之一，并非决议性。

第二种观念是思想方法决议长时间增加，这是李约瑟的观念。他从前是生化学家，二战时来到我国，在重庆的英国大使馆作业，由此对我国的科学技能发生了爱好。回到英国之后他就转行研讨我国古代科学技能史，写出了七卷本的《我国科学技能史》，对我国和国际的科学技能研讨做出了巨大奉献。他在榜首卷里提出一个问题：我国古代特别是宋代的技能现已抵达很高的高度，但为什么后来的我国没有发生科学？这个问题后来引申成“大分流”问题：为什么工业革新没有发生在我国，而是发生在西欧特别是英国？李约瑟给出的解说是，我国人长于实践，不长于理论剖析，所以我国没有发生科学。

我以为他说的有必定道理，但其实工业革新不是依靠科学而发生的，科学和工业相结合直到19世纪后半叶麦克斯韦发现电磁学才开端。一般以为工业革新始于1750年，那时并没有科学的辅导，绝大多数创造创造都是探索出来的，有些创造创造者自己也不清楚背面的科学原因。举例来讲，曩昔帆海的水手常会得败血病，但咱们找不出原因。苏格兰一名医师通过对照组试验发现吃橘子的水手不会得败血病。他提出来这样一个主意，但他底子不明白原因，咱们现在知道是维生素的效果，但其时无人知道。所以说，没有科学也可以发生技能的前进，李约瑟的这个解说至少是不完整的。

第三种观念是准则决议论，这是其时最有影响力的一派。德隆·阿西莫格鲁和詹姆斯·罗宾逊合着的《国家为什么会失利》这本书影响非常大，他们有获诺贝尔奖的或许。这本书把准则要素所起的效果说到一个很高的水平上，但我觉得这有很大的误导。准则当然起效果，但在时间的前史长河里，比方一千年乃至一万年，准则的效果就有待商讨，这个准则到底是内生的仍是外生的？准则之下是不是还有其他解说要素？古人以为地球能浮在空中是由于下面有许多只龟在支撑，或许准则只不过是其间一只龟，还有许多其他的龟。

莫里斯不同，他所做的是尽力去寻觅最底层的那几只龟，也便是内因，称为莫里斯定理——人类社会的改变来自于懒散、贪婪和避险的人们对舒适、赢利和安全的寻求。人类都是懒散的，不想喫苦，想要寻求舒适，这就迫使人去创造创造。比方人类创造了轮子，推着有轮子的车就比较省力，后来为了舒适又创造了自行车、轿车、飞机等等。人类作为动物的一部分，也非常贪婪。在古代，人们要去抢占周边的环境和资源。进入文明社会，人们给贪婪找了一个文明的说法——追逐赢利。假设说人类的前进是靠追逐赢利推进的话，那么贪婪便是最下面的那只龟。人都有避险的天性，为了寻求安全，就建设了城堡，开展出戎行。哥伦布为什么发现了美洲，实际上他是为了安全，想要绕开有危险的穆斯林国家，才决议走海路。所以上述要素源于咱们人类发自内心的动物特点，归于内因。除了动物特点，还有外在要素起效果，包含地舆环境和气候改变，我将在后边着重讲。

东西方文明及其三次大分流

一般以为东西方文明的大分流只要一次，但莫里斯提出了新的观念，以为东西方文明现已有三次大分流。所谓文明，指的是从久居的农耕文明开端，在那之前的冰期、旧石器年代和新石器年代都不能称之为文明，一万年前有了农耕，才开端有了文明。

怎样界说东方和西方？东方清晰指以我国华夏区域为中心的东亚区域。西方的界说比较大，从中东到英国都算西方。这样界说从文明的演进来看是有道理的，契合西方文明从中心地带向边际地带传达的规则。

西方文明的传达轨道是从中心地带到边际地带。西方首要久居的农耕文明发源于今日的伊拉克北部新月形台地上，即伊拉克和叙利亚接壤之处。随后，农耕文明开端向两河流域传递，抵达现在伊拉克的中心地带，在公元前4000年诞生了光辉的文明，包含两次巴比伦文明和亚述文明，但后来由于草原民族的侵略，这两个文明先后式微。西方文明的开展进程中屡次遭到草原民族侵略的影响，现在的印欧语系也底子是草原民族侵略的成果。莫里斯书中没有专门讲印度，由于他把印度归入西方文明的范畴。两河文明式微之后，接着顺次成为文明中心的是埃及文明、希腊文明、罗马文明、中东文明，都阅历了鼓起、鼎盛、阻滞、式微的进程，最终到西欧文明。中东区域是人类文明最早的发源地，历时两三千年后式微，但到伊斯兰文明鼓起的时分，中东再次成为国际文明的中心。由于十字军东征发现了希腊文明，欧洲从头发现了自己文明的源头，发生了文艺复兴，终究工业文明在西欧特别是英国诞生。

可以看出这样一个原理，中心地带的文明都是先在一个当地发生，开展到必定高度之后人就发生慵懒，机遇一到就被外族特别是粗野民族所消除。这时分边际地带的公民就开端鼓起，他们一般具有更强的进取心，不断活动搬运，所以整个西方文明是活动的。

东西方文明的大分流是怎样发生的？戴尔蒙德的地舆环境决议论以为文明没有发生在美洲或非洲的原因和地舆有关。美洲是南北走向的，在北美洲温带区域创造一种作物或驯化一种动物，很难在南美热带区域仿制相同的做法，所以文明的传达比较慢。非洲能被栽培的作物和能被驯化的动物品种都比较少，所以文明就不简单发生。

东西方文明的榜首次大分流是2万年前到公元5世纪，西方文明操纵国际。为什么久居文明发源于伊拉克新月形台地上？由于那里驯化了现在常见的简直一切家禽家畜，栽培出了绝大部分现在常见的主食作物。然后文明沿着纬度向东西两头传达，我国的小麦也是西边传来的。我个人有个未被证明的推论，为什么是秦朝一致了我国？原因之一或许是秦朝首要栽培了小麦，使土地的人口承载才干大增。

第二次大分流从公元5世纪到公元18世纪，东方文明成为国际文明的中心。中华文明也在这个时期走向高峰，在北宋进入渠道期并持续了一段时间。

第三次大分流是从18世纪到现在，发源于西欧工业文明年代的西方文明占有了优势。

丈量文明的前进：社会开展指数

莫里斯创造了社会开展指数以丈量文明的前进。社会开展指数包含四个目标：

榜首是获取能量的才干，即每个人每天可以享有的能量多少。这儿说的能量除了一个人每日摄入的食物能量之外，还包含用电、用水等行为耗费的能量。能量使用得越多，这个文明的文明程度就越高。

第二个目标是社会组织才干，用最大城市的面积来衡量。一般来说每个朝代的国都都是最大的，用这个目标比较易于核算。

第三是传递信息的功率，包含识字率和信息传递速率。古代靠人力跑步传递信息，后来有了马，我国很早就树立了驿站准则，便是用马来传递信息，再后来创造了电报，现在用互联网，所以信息传递速率越来越高。

第四个目标是发动战役的才干，包含军事技能、戎行数量等。一个国家假设没有发动战役的才干，是不或许抵挡外敌侵略的。军事技能和戎行数量与国家的经济兴旺程度高度相关。我想莫里斯用发动战役的才干作为目标之一，是由于它比较好衡量。由于咱们无法得知一万年前一国的人均GDP，可是可以从其发生的战役数量和规划上大体揣度这个国家的才干。

莫里斯以2000年为基准，别离找到四个目标的最高水平，设为250。比方，2000年最大的城市是东京，那么就用东京作为社会组织才干的最高分250分，然后四大目标简略加总得到最高水平1000分。衡量前史上的文明就看其相当于2000年人类最高水平的份额，比方相当于2000年的5%，就用250乘以5%，得到那个时期的某一目标的水平，然后四个目标加总起来就得到社会开展指数。

莫里斯发现一个重要现象，在农耕文明时期，无论是东方仍是西方，社会开展指数从未逾越45分。罗马帝国是西方农耕文明的最高成果，公元五世纪在刚好抵达45分的时分溃散。北宋也在行将抵达45分的时分溃散。阐明农耕文明的天花板是45分，这是一个重要现象，也是一个谜，需求合理的解说。

地舆的效果：新大陆的发现与西方的鼓起

莫里斯这本书容量很大，限于篇幅我不再逐个解读，只选取两个要素和咱们共享，一个是地舆环境，一个是气候改变。

地舆要素中最重要的是美洲新大陆的发现，这是构成最近一次东西方文明大分流的重要原因。

美洲新大陆的发现对西方的鼓起有哪些效果？

首要是交易，烟叶交易大大促进了英国商业的开展。一个文明的开展要抵达高峰，最重要的一个前期目标是交易是否兴旺。这一观念源于亚当斯密的理论——分工促进经济昌盛。有了分工，不同区域出产的产品就可以各专所长，然后通过交易交流去取得自己没有的物品。交易也会鼓励出产规划的增加，让自己的产品卖到更多的当地。因而，交易促进经济增加。英国经济的开展始于美洲的烟叶交易。其时的烟叶交易有多重要？乃至促成了苏格兰和英格兰的兼并。苏格兰和英格兰从前是各自独立的国家。17世纪末，英格兰把北美的烟叶贩卖到欧洲，经济得以迅速开展。苏格兰见状也期望跟进，用占其时苏格兰GDP一半的资金成立了一个大型公司去美洲和英格兰竞赛，成果落花流水，终究不得已和英格兰兼并为一个国家。兼并之后苏格兰经济陡增，继而为国际文明和现代化做出了巨大的奉献。据此可见交易的重要性。

其次是白银，它引发了欧洲的价格革新。美洲盛产白银，16世纪之后流转的白银底子都来自美洲。欧洲人把许多白银掠取到欧洲，就引发了价格革新。由于从前重金属稀缺，物价很低，有了许多白银之后，物价上涨，就大大影响了出产。正如美国经济学家克鲁格曼在《惨淡经济学》一书中所说，当物价下降时，经济不或许增加，温文的通货膨胀关于经济增加是有优点的。

再次是引入新作物，包含玉米、马铃薯、西红柿等，救了许多欧洲人的命。比方爱尔兰在19世纪前期由于马铃薯疫病欠收而发生了大饥馑，饿死了一百多万人，还有二百多万人避祸去了美国。

最终是发生了竞赛。在北美，英国人和法国人竞赛，数次交兵，最终英国人打败了法国人。在南美，西班牙人和葡萄牙人竞赛。他们把钱掠取回欧洲之后，又在欧洲欧洲内部交兵。竞赛很重要，东亚之所以没有开展呈现代工业，或许跟竞赛烈度较低有关。

当然，咱们不能忘掉人类常识水平缓认知才干的前进（特别是18世纪开端人关于国际的知道不断深化）关于文明前进的效果，可是这恐怕跟地舆也有联系。在西方，接连几百年的十字军东征发现了希腊和伊斯兰文明，从这些文明学到的许多东西促进了文艺复兴的发生。欧洲还从伊斯兰文明学到了阿拉伯数字，没有阿拉伯数字就没有后来的数学。在东方，应战总是来自蛮族，他们的每一次侵略关于华夏文明都是毁灭性的冲击。因而，地舆环境仍然在起效果。

发现美洲是西方鼓起的最重要原因，但为什么是西方发现了美洲大陆？郑和七下西洋，为什么没有发现美洲大陆？这也是地舆决议的。由于太平洋太大，关于从我国动身的郑和来说抵达不了。大西洋相对小一些，再加上洋流的影响，更利于从欧洲动身的哥伦布抵达美洲。

此处再对照莫里斯定理——人类社会的改变来自于懒散、贪婪和避险的人们对舒适、赢利和安全的寻求。首要看舒适，哥伦布帆海的意图其实是去印度购买香料。由于文明开端兴旺，久居农业开展了之后，人们的物资有了剩下。肉有了剩下就需求风干贮存，只用盐不行甘旨，就需求香料，所以原本意图是想过上更舒适的日子。第二看赢利，由于其时欧洲人都对香料有需求，香料生意赢利非常高。第三看安全，其时去印度假设走陆路会遭受穆斯林的阻挠，假设走海路要绕道好望角，危险非常大，所以哥伦布另辟蹊径，计划向西绕地球一圈再抵达印度，没想到抵达了美洲新大陆。以上可以看出，莫里斯定理是底子性的，地舆环境又是决议性的，两种要素叠加导致欧洲人首要发现了新大陆，而不是我国人。

气候改变：决议北半球农耕文明的最重要力气

农耕文明高度依靠气候。气温高，雨水就充分，作物成长就旺盛，动物就多，文明就会发生前进；气温低，就会发生干旱，作物成长就萎靡，动物就会削减，文明发生和开展就困难。现在全球气温在上升，我国西部区域的雨水开端变得充分，一些小绿地又开端呈现。或许这样持续两三百年，楼兰古城又变成绿地了。楼兰古城的消失其实也是气候变冷的成果。

草原民族也高度依靠气候。气温高，牧草就丰厚，人们简单生计；气温低，牧草就萎靡，人们生计就有困难。北半球农耕文明的兴衰主线之一是与欧亚大草原游牧民族的抢夺。绝大多数状况下，游牧民族的侵略对文明构成了损坏。农耕文明在跟游牧民族奋斗的进程中能否制胜，不取决于农耕文明的兴盛程度，而取决于游牧民族求生欲的强度。当气候变冷，游牧民族的牛羊大规划逝世，人们的日子变得窘迫的时分，他们的求生愿望是极端激烈的，简直是不行阻挠。比方蒙古人从前横扫欧亚大陆，其势无人可挡。

古气候学家竺可桢先生做了一张图，描绘了我国近三千年气温的改变曲线，后人又弥补了近几年的气温数据。

调查此图可以发现：

殷商、西周时期，华夏区域温暖湿润，平均温度比现在高两度左右。河南省简称“豫”，“豫”的偏旁“予”代表我，右边是“象”，我牵着一头象便是河南。这阐明在其时的华夏一带是有象的，咱们也的确在那里挖到了象的化石。在那种温湿的环境中，中华文明开端发生开展。

三国南北朝时期，气候非常干冷。那时分就呈现了五胡乱华，也便是北方游牧民族对华夏内地的侵略，这对中华文明简直是毁灭性的冲击。

到了唐朝，温度开端上升，在北宋时期抵达高点，一起咱们的文明也在北宋抵达了高峰。中华文明榜首次逾越西方文明是从公元500年左右一直到宋代，这一段是气温的上升期，也是文明的上升期，所以二者是高度相关的。我个人以为，唐朝和北宋的妇女穿戴较为裸露，应该和那段时期气候太热有关，咱们可以看看清明上河图中女子的穿戴。

北宋末年开端降温，一降温，游牧民族生计呈现困难就会来侵略，成果北宋被金人消亡。随后温度一直在下降，明朝中期有一段小幅上升。

明朝末年气温降到一个极低点，进入小冰期，此刻金人就再次侵略。明末由于干旱，粮食欠收，饿殍遍野，农民起义频发。崇祯是一个有作为的皇帝，为了应对这种局势，他进行组织精简，可是他精简错了一个人，便是李自成。李自成在陕北做驿卒，赋闲没饭吃，只好揭竿起义，明朝消亡。

相同的状况也在西方发生。我国南北朝时期气候干冷，一起期的罗马帝国由于鼠疫和日耳曼人侵略而溃散，分裂成西罗马和东罗马。东马罗马帝国设都君士坦丁堡，敞开了拜占庭时期。

我国元、明时期，气温下降，欧洲发生了黑死病。黑死病由喜爱阴冷的黑鼠传达，是蒙古人征战欧洲时带去的。黑死病一直到17世纪才中止，由于那时气温上升，印度商队带来了喜爱温湿气候的褐鼠，霸占了黑鼠的地盘。

17世纪开端升温，清朝树立，西方则进入了上升期，气候改变给了西欧一个脱节马尔萨斯圈套的时机。由于黑死病导致人口锐减，增加了劳动力的价值，促进了农奴制的分裂，继而发生新的个人化土地一切准则，钱银经济开端替代物物交流经济，农业由于气温上升也完成了大开展。

宋代的成果和明清的阻滞

宋代是国际农耕文明的高峰。这儿罗列一下宋代的科技成果。农业和食品工业方面，宋代创造了蒸馏酒，在这之前只要不通过蒸馏的黄酒，现在的白酒就归于蒸馏酒。那时还创造了制糖技能，改进了茶叶制作技能。军事方面创造了许多冷兵器和火药兵器。造纸术和印刷术进一步开展，纸张愈加廉价，刻板印刷技能完善，书本得以走进布衣百姓家。清明上河图里可以看到书店，之前的朝代是没有书店的。冶金术大幅开展，宋代创造了焦炭炼钢，比西方早五百年。瓷器制作方面，汝窑温度能抵达1700度，而西方直到19世纪末创造电今后才抵达1700度。

造船业方面创造了水密隔舱技能、平衡舵技能，龙骨结构，使制作大型船只成为或许。机械方面创造了水力纺织机、提花机、天衡和擒纵器。数学范畴有许多前进，物理使用、地舆历法、地舆测绘、医药、水利、化工等许多方面在北宋都抵达高峰。这些都证明宋代的文明程度现已非常高。

在经济范畴，土地真实完成了私有化，诞生了小农经济。粮食单产抵达高峰，后来直到清朝后期，粮食单产才干够逾越此刻的水平。宋代完成了城市化和商业大开展，汴京和杭州等城市非常昌盛。金融业开端萌生，发生了交子（纸币）、有价证券、政府收购等。

文明艺术方面，宋代的诗词绘画抵达了中华文明的最高峰。陈寅恪点评说：“华夏民族之文明，历数千年之演进，造极于两宋之世。”我赞同这个判别。

元、明、清没能持续宋代的开展。元代政治上后退，化国为家。早在秦朝就已化家为国，国家不是皇帝一个人的，是老百姓的，但到了元代又后退了。元代经济比较自在，却没有连续宋代的开展，这是一个谜。

明代在政治和社会上比元愈加后退，尽管后来有了内阁，可是整个方针是内敛缩短的。这一方面由朱元璋个人的排外多疑构成，另一方面是由于北部有蒙元的要挟，南部有倭寇的袭扰。明的边境很小，经济上也谈不上前进，更没有发生工业文明。

清朝政治上比明朝略好，但仍然没有抵达北宋的高度。明朝靠的是东厂西厂宦官管理，清朝底子上也是一种半隐秘控制。清朝在经济上有所开展，由于欧洲发现美洲新大陆的一些优点在此刻传到了我国，可是我国现已错过了西方工业文明鼓起的窗口。

怎样解说元、明、清没有持续宋代开展的原因呢？我以为首要是以下三个方面。

榜首，文明开展自身便是依照萌发——高峰——阻滞——式微的规则在循环，中华文明也没有逃脱这个规则。北宋很兴旺，但到了宋徽宗时期，他的日子穷奢极侈，底子不问国务。东西方文明都如此，比方我在榜首期讲过的马穆鲁克在埃及的政权，一开端很强，到后期也贪图享受，最终就走向式微。农耕文明在宋代抵达高峰，中华文明在北宋抵达高峰，两个文明的轨道叠加，在这之后天然就依照规则阻滞然后式微了。

第二，地舆原因。东亚的地舆环境简单构成一致的帝国，周边没有强国相互竞赛。再加上我国远离新文明的中心地带西欧，所以我国既没有发生工业文明，也没有得到西欧工业文明的优点。

第三是气候要素。北宋至明末，北半球处于冰冷干旱时期，不利于农耕文明的经济开展。到了清代，尽管气温开端上升，但西方的工业文明现已发动，清朝现已远远落后。

未来是否会有第四次大分流？

未来是否会呈现第四次东西方文明大分流？东方能否逾越西方？莫里斯在这本书里说，假设东、西方别离坚持20世纪的增加速度，那么东方的社会开展指数将在2103年逾越西方。东方有自己的优势，现在文明的中心地带还在西方及其衍生国，东方相对处于文明的边际地带，因而具有“赶超优势”。

但是，未来或许呈现的不是东方操纵的国际，而是莫里斯所说的交融的国际。所谓Singularity时间（奇点时间）是人与机器相交融的时间，最达观估量到2045年或许完成。那时分将无所谓是我国人仍是西方人，而是很或许呈现一个不分种族和文明的新智能人，一起配之以不分东方和西方的全球文明。

这本书应怎样读？

莫里斯的《西方将操纵多久》这本书给咱们一些启示。

首要要有全球视界。用逾越东西方的全球视界来看我国，才干更清楚我国处在什么样的方位。

其次要有前史视界。从前史看当代我国和国际，才干更清楚咱们从何处来，向何处去。

读这本书对咱们的日常日子也有启示。读书自身便是日子的一部分，可以丰厚自己的人生。并且，当你读了许多的书，特别是前史书之后，你会觉得自己所阅历的事在前史上何足挂齿。假设将地球整个生命周期比作24小时，那么曩昔一万多年人类文明的开展其实只占24小时里最终那一秒，相比之下咱们个人所阅历的连毫秒都没抵达。这样咱们会对身边之事恍然大悟，不为一时得失所累，这关于咱们的作业和日子都有启示含义。

责编：申罡

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